Mutiara银行在纽约南区联邦法院和第二巡回上诉法院的胜诉

我所最近为一个新由破产管理产生的印尼银行（前Mutiara银行）在第二巡回法院获得了重要胜利。一个名为Weston的“对冲基金”以一美元的价格购买了一家声称对Mutiara银行有债权请求权的公司。2013年初，Weston对毛里求斯的Mutiara银行获得了缺席判决。2013年底，Weston设立了一家特拉华州的特殊目的实体，然后将判决下的权利转给该实体，并在纽约南区联邦法院提起了判决执行的诉讼。见Weston Cap. Advisors v. PT Bank Mutiara, Tbk, No. 13 Civ. 6945（PAC）（纽约南区）。Weston的律师申请了通过单方听证程序获得执行，在未通知Mutiara银行或给它机会陈述意见的情况下，该法院含糊不清地支持了该申请。法院随后对Mutiara银行在纽约代理银行里的资产签署了转让令。得知该程序的存在后，Mutiara银行聘用了昆鹰律师事务所，然后迅速说服了地方法院撤销该判决。见Weston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, No.13 Civ. 6945（PAC）,  2013 WL 6084402（2013年11月19日，纽约南区），且撤销其转让令，并责令Weston向Mutiara银行返还其不当获得的资金。

尽管法院作出了如此的命令，Weston自2013年11月以来都拒绝了返还其之前已获得的约360万美元资金。2014年初，我所申请了认定名义原告 —  特拉华州的特殊目的实体 —  藐视法庭，当Weston仍不偿还资金时，我所申请并获得了对Weston及其附属公司进行证据开示的程序权利。根据收集到的证据，我所于2015年3月申请认定Weston的主任John Liegey个人及另外十家在全球各地的非诉讼当事人的Weston实体均藐视法庭，并对蔑视法庭的实体实施罚款以强迫其遵守。2015年9月，地方法院发布了一项加重的藐视法庭命令，向藐视者课予每日1,000美元的罚款直到其偿还资金，并每月对藐视者加倍罚款金额。Weston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, No. 13 Civ. 6945（PAC）, 2015 WL 5246984（2015年9月8日，纽约南区）。

Weston就将蔑视法庭扩大到非当事人及增长罚款的决定向第二巡回法院提出了上诉。它声称法院不正当地把各Weston实体与其创始人视为一体，罚款的数额高于合理比例，且因为Weston缺乏遵守赔付资金，罚款无实际意义。口头辩论对Weston不利，第二巡回法院仅在三个星期内就做出了决定，驳回这些论点，并确认了地方法院有关藐视法的庭的判决及累计罚款的命令。Weston CapWeston Cap. Advisors, Inc. v. PT Bank Mutiara, Tbk, No. 15-3158-CV, -- Fed. App’x --, 2016 WL 3472375（第二巡回法院，2016年6月24日）。上诉法院以该案仍是中间判决且不被允许为由另行驳回了特拉华州特殊目的实体（名义原告）所提出的上诉。

Weston随后申请了第二巡回法院进行重审。同时，它恣意地和不真实地声称了昆鹰和Mutiara银行在无关的案件中参与了洗钱。Weston声称，这构成了“不洁之手”，因此法院应进行重审并将案件送回地区法院补充记录。第二巡回法院在两个星期之内驳回了Weston的申请，我所也对对方的律师就其轻率和诽谤性的论点申请了法院制裁。

该案及其判决强调了地方法院有权强制执行自己的命令，这无疑在跨境财务和诉讼愈发频繁的情况下将更发挥作用。